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《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱(chēng)新“國(guó)九條”）發(fā)布以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。截至目前，已有中信證券、海通證券、東吳證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，華泰證券、國(guó)信證券、銀河證券、華西證券等被地方證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，涉及違規(guī)領(lǐng)域包括再融資保薦、股票質(zhì)押、場(chǎng)外期權(quán)、自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控等。

中信證券海通證券領(lǐng)罰單

自新“國(guó)九條”發(fā)布以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，已有多家券商機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其中不乏頭部券商。

4月12日，中信證券、海通證券雙雙披露公告，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，兩家券商均被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。同日，中核鈦白也發(fā)布公告稱(chēng)，公司實(shí)控人王澤龍因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓公司2023年定增股票，被證監(jiān)會(huì)立案。

4月19日晚，該案處罰“落錘”。中核鈦白、中信證券、海通證券齊發(fā)公告，公司實(shí)控人或公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。就涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)各參與方合計(jì)罰沒(méi)2.35億元。其中，沒(méi)收違法所得約7753萬(wàn)元，罰款1.57億元，罰款約為沒(méi)收違法所得的兩倍。

該案參與方包括中核鈦白實(shí)控人王澤龍、王澤龍朋友洪浩煒、中信中證資本管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中信中證”）、中信證券、海通證券、時(shí)任職中核鈦白董事會(huì)秘書(shū)韓雨辰。根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等；中信證券知悉客戶(hù)融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù)；而海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購(gòu)中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票，客觀(guān)上幫助中信中證及其客戶(hù)取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)。

從處罰情況來(lái)看，王澤龍罰沒(méi)金額最高為1.33億元，洪浩煒罰沒(méi)2119萬(wàn)元，中信中證罰款4650萬(wàn)元，中信證券罰沒(méi)約2516萬(wàn)元，海通證券罰沒(méi)約776萬(wàn)元，韓雨辰罰款77.5萬(wàn)元。

此前，東吳證券也發(fā)布公告稱(chēng)，公司因涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。公告內(nèi)容顯示，東吳證券于2024年4月16日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。內(nèi)容顯示，“因你單位涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年4月8日，我會(huì)決定對(duì)你單位立案”。東吳證券表示，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。相關(guān)信息以公司公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

多家券商被采取行政監(jiān)管措施

4月19日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。因該機(jī)構(gòu)存在部分自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位、對(duì)部分客戶(hù)適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位、跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等四項(xiàng)問(wèn)題，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

同日，深圳證監(jiān)局公布了一則指向國(guó)信證券的監(jiān)管公告，稱(chēng)其合規(guī)內(nèi)控存在多項(xiàng)問(wèn)題，包括股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例、私募子公司管理不到位、存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利等問(wèn)題。為此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此前，北京證監(jiān)局開(kāi)出了針對(duì)銀河證券的一張“罰單”。北京證監(jiān)局公告稱(chēng)，中國(guó)銀河證券股份有限公司存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》第三條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。銀河證券時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員羅黎明也被采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月12日晚間，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，擬對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格六個(gè)月的監(jiān)管措施。因事涉金通靈2019年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦項(xiàng)目，華西證券有四名保代遭罰，其中兩人被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施，另有兩人被采取出具警示函的監(jiān)管措施。江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華西證券涉嫌在金通靈科技集團(tuán)股份有限公司2019年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過(guò)程中盡職調(diào)查工作中未勤勉盡責(zé)、向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書(shū)存在不實(shí)記載、持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告涉嫌存在不實(shí)記載、持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格六個(gè)月的監(jiān)管措施。

監(jiān)管持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任

從新“國(guó)九條”內(nèi)容來(lái)看，包含了嚴(yán)把發(fā)行上市、加強(qiáng)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管等共計(jì)九部分內(nèi)容，其中提到“嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)”“加強(qiáng)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管，推動(dòng)行業(yè)回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)”等方面。

具體來(lái)看，針對(duì)嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，新“國(guó)九條”指出，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度。堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問(wèn)題。在加強(qiáng)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，新“國(guó)九條”也指出，完善對(duì)衍生品、融資融券等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度。

“本次修訂突出目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向，從優(yōu)化發(fā)展理念、加強(qiáng)投資者保護(hù)、健全內(nèi)控治理、完善信息披露等方面對(duì)《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》做了修改完善，目的是通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的‘領(lǐng)頭羊’和‘排頭兵’?！弊C監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長(zhǎng)申兵在日前舉行的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上表示。

此前的3月15日，證監(jiān)會(huì)還集中發(fā)布了《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》等四項(xiàng)“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”政策文件。其中提出，嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任、優(yōu)化多層次資本市場(chǎng)功能銜接、規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展等八項(xiàng)措施。

實(shí)際上，從近期監(jiān)管動(dòng)態(tài)來(lái)看，新“國(guó)九條”下的穿透式強(qiáng)監(jiān)管已對(duì)包括發(fā)行上市、融資融券等在內(nèi)多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)范。業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)于證券行業(yè)而言，“看門(mén)人”責(zé)任及“價(jià)值發(fā)現(xiàn)”能力將被不斷壓實(shí)，倒逼券商業(yè)務(wù)邏輯、規(guī)范、能力持續(xù)優(yōu)化提升。