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作者: 荷澤日報 來源: 荷澤日報 發(fā)表時間：2024-05-11
證監(jiān)會5月10日發(fā)布修訂后的《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，新規(guī)自發(fā)布之日起實施。
其中，《規(guī)定》要求上市證券公司端正經營理念，把功能性放在首要位置，聚焦主責主業(yè)，合理審慎融資，提高資金使用效率，把有限的資源更好配置在助力科技自立自強、促進經濟高質量發(fā)展、服務居民財富管理等重點領域。
證監(jiān)會表示，將持續(xù)加強證券公司日常監(jiān)管，強化執(zhí)法問責，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實到位，并將實踐中好的經驗和做法向全行業(yè)輻射，促進證券行業(yè)機構高質量發(fā)展。
促進行業(yè)規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展
為加強對上市證券公司的監(jiān)管，證監(jiān)會于2009年發(fā)布了《規(guī)定》，并分別于2010年和2020年進行了修訂。
從實施情況看，《規(guī)定》在規(guī)范上市證券公司治理、強化內控合規(guī)、提升信息披露水平等方面發(fā)揮了積極作用。但從近年來的監(jiān)管實踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強”的問題，在發(fā)展理念、投資者保護、內控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機構的標準和要求仍有較大差距。
據了解，修訂《規(guī)定》是落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》的重要舉措，旨在通過加強監(jiān)管，發(fā)揮上市證券公司推動行業(yè)高質量發(fā)展的引領示范作用。
公開數據顯示，目前，上市證券公司43家，總資產占全行業(yè)的77%，2023年的營業(yè)收入、凈利潤分別占全行業(yè)的70%和77%，在行業(yè)中的影響和地位舉足輕重。促進上市證券公司的規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展，對于提升行業(yè)服務實體經濟和居民財富管理的質效，具有十分重要的意義。
主要修訂四方面內容
本次修訂突出目標導向、問題導向，從優(yōu)化發(fā)展理念、加強投資者保護、健全內控治理、完善信息披露等方面對《規(guī)定》做了修改完善，目的是通過加強監(jiān)管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質量發(fā)展的“領頭羊”和“排頭兵”。
主要修訂如下四方面內容。具體來看，優(yōu)化發(fā)展理念，統(tǒng)籌規(guī)范融資行為。要求上市證券公司端正經營理念，把功能性放在首要位置，聚焦主責主業(yè)，合理審慎融資，提高資金使用效率，把有限的資源更好配置在助力科技自立自強、促進經濟高質量發(fā)展、服務居民財富管理等重點領域。
踐行人民立場，提升投資者保護水平。要求上市證券公司履行好服務實體經濟、做好資本市場“看門人”的根本職責，強化上市公司姓“公”的意識，把維護各類投資者特別是中小投資者合法權益作為重中之重，建立、健全投資者關系管理活動相關制度及程序，以積極、認真、專業(yè)態(tài)度回應投資者關切，切實提升投資者回報。
健全公司治理，強化內控合規(guī)管理。要求上市證券公司落實全面風險管理與全員合規(guī)管理要求，提升現代企業(yè)治理的有效性，強化內部制衡，建立股權結構清晰、組織架構精簡、職責邊界明確的公司治理架構，加強對各類境內外子公司的管控，進一步規(guī)范股東及實際控制人行為，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束，糾治不當激勵行為。
結合行業(yè)實踐，完善信息披露要求。要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風險特征，提高信息披露的針對性和有效性，及時披露凈資本和流動性等核心風控指標和財務運營狀況，確保公司運作更加透明，財務報表更加規(guī)范。
“整體而言，本次修訂體現了強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展的要求，有利于《若干意見》《建設一流投行的意見》的細化與落地，有利于促進上市證券公司規(guī)范健康發(fā)展?！睒I(yè)內人士稱。