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作者: 荷澤日報 來源: 荷澤日報 發(fā)表時間：2024-10-01
近日中國證券投資基金業(yè)協會向部分私募管理人發(fā)布通知，針對目前未托管的私募證券基金開展專項核查整改。此外，中基協還要求私募機構對專職員工不足5人或存在高管缺位的情況進行自查整改。與此同時，中基協也對部分私募機構開始現場檢查。
近年來，私募基金行業(yè)結構持續(xù)優(yōu)化、機構質量持續(xù)提升，監(jiān)管加強行業(yè)規(guī)范引導、“扶優(yōu)限劣”的導向也更加鮮明。針對私募行業(yè)時有發(fā)生的風險事件，監(jiān)管正逐漸趨嚴。
未托管私募基金核查整改
中國證券報記者獲悉，近日中基協向部分私募管理人發(fā)布《關于開展未托管私募證券基金專項核查整改的通知》，針對目前未托管的私募證券基金開展專項核查整改。
通知稱，此次專項核查整改適用范圍為截至本通知發(fā)布日，依據基金業(yè)協會資產管理綜合報送平臺（AMBERS系統）中管理人填報信息，存在存續(xù)運作的，未進行托管的私募證券基金的管理人。具體核查整改要求包括四個方面。
一是托管及審計要求：自通知發(fā)布之日起3個月內，未托管私募證券基金應當聘請托管人；提交2023年度由具有證券期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具的審計報告；鼓勵聘請私募基金服務機構提供份額登記、估值核算等服務。
二是擬清算基金免于整改：3個月整改期結束前已完成清算的基金，可豁免整改。
三是整改完成前限制措施：相關基金整改完成前不得新增投資者、不得新增募集規(guī)模、不得展期，基金合同到期后予以清算。
四是材料提交方式及要求：涉及提交審計報告的，管理人應當在整改期內通過AMBERS系統產品“年度財務監(jiān)測報告”欄目提交相關基金2023年度財務監(jiān)測報告。涉及聘請托管機構或份額登記、估值核算等基金服務機構的，管理人應當在整改期內通過AMBERS系統“產品重大變更”欄目提交相關基金“托管或外包服務機構信息”變更，并按頁面提示要求上傳相關文件或協議等支持材料。
整改期結束后，中基協將針對未完成整改的管理人及相關基金進行風險核查，并視情節(jié)輕重，采取信息公示、約談、暫停新產品備案等自律管理措施。未托管私募證券基金應當持續(xù)由具有證券期貨業(yè)務資格的會計師事務所進行年度審計至清算結束。
檢查整改動作頻頻
除了未托管的情況外，中基協還要求私募機構對專職員工不足5人或存在高管缺位的情況進行自查整改。
中國證券報記者了解到，近日中基協向部分私募管理人發(fā)布通知，通知稱，根據《私募投資基金登記備案辦法》第八條規(guī)定，私募基金管理人專職員工應不少于5人。同時，《私募基金管理人登記指引第1號-基本經營要求》第九條已對“專職員工”范圍進行明確界定。此外，《登記備案辦法》第二十一條規(guī)定，私募基金管理人應當保持管理團隊和相關人員的充足、穩(wěn)定。高級管理人員應當持續(xù)符合《登記備案辦法》的相關任職要求，原高級管理人員離職后，私募基金管理人應當按照公司章程規(guī)定或者合伙協議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個月內聘用符合崗位要求的高級管理人員，不得因長期缺位影響內部治理和經營業(yè)務的有效運轉。
對于專職員工不足5人，或高級管理人員存在缺位現象的機構，中基協要求其對照《登記備案辦法》及配套指引要求，開展自查并及時整改，不得影響經營業(yè)務有效運轉。如后續(xù)仍不符合要求，將根據《登記備案辦法》規(guī)定，視情節(jié)嚴重程度，在前期公示基礎上，采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動以及注銷私募基金管理人登記等自律管理或紀律處分措施。如無展業(yè)計劃，請機構及時主動注銷私募基金管理人登記。
此外，近日有私募管理人收到中基協發(fā)送的通知，稱決定于2024年6月對相關機構開始現場檢查。相關機構需做好準備工作，并提供必要的工作條件。通知稱，檢查期間機構有關負責人及工作人員應合理安排時間，確保在崗配合檢查，將根據現場檢查情況決定是否進行延伸檢查，如涉及機構關聯機構、合作機構、外聘機構等機構及人員，機構需協調以上機構提供材料、約談相關人員。對于拒絕或不配合檢查的情況，中基協將依法采取自律措施。
嚴監(jiān)管趨勢明顯
第三方平臺一位產品總監(jiān)認為：“目前私募行業(yè)、私募機構的全流程監(jiān)管和整體制度建設相對健全，但在發(fā)展的過程中，一些涉及新老劃斷的歷史遺留問題目前還處于灰色地帶，譬如早期成立的沒有托管的基金產品?！币虼?，有不少專家建議，目前仍在運作的無托管證券產品，應全部要求增加托管，或要求到期清算，以防范風險事件發(fā)生。
業(yè)內人士認為，近期監(jiān)管層頻頻發(fā)布針對私募管理人的各類處罰，中基協也正在開展各類專項檢查，正是對近期發(fā)生的風險事件的回應。未來，嚴監(jiān)管將成為常態(tài)。
近年來，私募基金行業(yè)結構持續(xù)優(yōu)化、機構質量持續(xù)提升，監(jiān)管加強行業(yè)規(guī)范引導、“扶優(yōu)限劣”的導向更加鮮明。截至6月11日，中基協網站顯示，今年以來共有861家私募注銷，涉及協會注銷、私募主動注銷或12個月無在管注銷等情形。與此同時，今年以來僅62家私募完成管理人登記。
隨著《私募證券投資基金運作指引》8月1日正式實施，從監(jiān)管效果上看，無疑會對“小、亂、散、差”業(yè)態(tài)的整治更進一步，這些基金管理人可能很快出清，有利于凈化行業(yè)生態(tài)，促進行業(yè)健康發(fā)展。
業(yè)內人士認為，私募基金是一個專業(yè)性較高的行業(yè)，準入門檻的提升、不合規(guī)私募的出清會促進整個行業(yè)的規(guī)范化、專業(yè)化程度不斷提升，從而推動行業(yè)生態(tài)逐步向好。從私募管理人的角度來說，應當提高政治意識，強化風險防控，加強投資者保護，提高專業(yè)能力和內控水平，積極承擔職責使命，服務國家戰(zhàn)略，走出一條高質量發(fā)展之路。